進(jìn)一步整合產(chǎn)業(yè)鏈 康盛股份擬合資20億設(shè)立新能源汽車產(chǎn)業(yè)基金

7月6日，康盛股份發(fā)布公告稱，全資子公司浙江康盛投資管理有限公司(下稱康盛投資)擬與北京坤裕股權(quán)投資基金管理有限公司、康盛股份實(shí)際控制人陳漢康先生共同投資設(shè)立浙江康盛新能源產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(下稱產(chǎn)業(yè)投資基金)。

公告顯示，該產(chǎn)業(yè)投資基金基金規(guī)模不超過(guò)20億元，投資范圍包括但不限于：充電樁生產(chǎn)、車用獨(dú)立 懸架生產(chǎn)、專用車整車制造、新能源汽車空調(diào)壓縮機(jī)生產(chǎn)、動(dòng)力電池生產(chǎn)等企業(yè)。

康盛股份表示，本次產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立符合公司新能源發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)具有良好增長(zhǎng)潛力及戰(zhàn)略價(jià)值的優(yōu)秀標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行投資，為公司進(jìn)一步打造新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈平臺(tái)儲(chǔ)備優(yōu)質(zhì)整合標(biāo)的。

目前為止，康盛股份已完成“電機(jī)、電控、電池、電動(dòng)空調(diào)”等領(lǐng)域的布局，順利打造了“核心零部件--整車設(shè)計(jì)&制造--租賃--運(yùn)營(yíng)維護(hù)”一條完整閉環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈。

據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，自2014年以來(lái)，除杭州高新外，以攜手專業(yè)投資機(jī)構(gòu)設(shè)立新能源汽車產(chǎn)業(yè)基金的方式跨界而來(lái)的上市公司，還包括康得新、三花股份、中金國(guó)泰等。

公告部分內(nèi)容：

浙江康盛股份有限公司關(guān)于擬以全資子公司參與設(shè)立新能源產(chǎn)業(yè)投資基金并簽署框架合作協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的公告 

本公司及董事會(huì)全體成員保證本公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 

特別提示：

1、 本次簽署的框架合作協(xié)議為協(xié)議三方的意向性框架約定，關(guān)于產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金的具體事宜應(yīng)以經(jīng)各方內(nèi)部審批通過(guò)后的具體并購(gòu)基金協(xié)議中的約定為準(zhǔn)，實(shí)施內(nèi)容和進(jìn)度尚存在不確定性。 

2、 本合作框架協(xié)議僅為合作意向協(xié)議，如后期簽署正式協(xié)議需經(jīng)公司董事會(huì)及股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，后續(xù)相關(guān)事宜公司將按照《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定履行相應(yīng)的決策和審批程序，并依法履行信息披露義務(wù)。 敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。 

 一、參與設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金概述 

（一） 參與設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金基本情況 

浙江康盛股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“康盛股份”、“公司”或“上市公司”）全資子公司浙江康盛投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“康盛投資”）擬與北京坤裕股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“坤?；稹保?、公司實(shí)際控制人陳漢康先生共同投資設(shè)立“浙江康盛新能源產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）”（暫定名，以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)投資基金”）。該產(chǎn)業(yè)投資基金采用有限合伙企業(yè)形式設(shè)立，基金規(guī)模不超過(guò) 20 億元人民幣，其中坤?；鹱鳛槠胀ê匣锶?，康盛投資作為劣后級(jí)有限合伙人認(rèn)繳出資不超過(guò) 2 億元人民幣，陳漢康作為劣后級(jí)有限合伙人認(rèn)繳出資不超過(guò) 5 億元人民幣，其他有限合伙人出資將向第三方募集?？凳⑼顿Y、陳漢康與坤?；鹩?2017 年 7 月 4 日簽署了《浙江康盛投資管理有限公司、陳漢康與北京坤裕股權(quán)投資基金管理有限公司關(guān)于合作設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金之框架合作協(xié)議》（鑒于目前康盛投資工商登記尚未完成，框架合作協(xié)議暫由母公司康盛股份及其法定代表人代為簽字蓋章，待工商登記完成后由康盛投資簽署最終合作協(xié)議。依據(jù)協(xié)議條款約定，最終簽署的合作協(xié)議需經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)等權(quán)力機(jī)構(gòu)審議通過(guò)后生效）。 

該產(chǎn)業(yè)投資基金將積極響應(yīng)國(guó)家“大眾創(chuàng)業(yè)，萬(wàn)眾創(chuàng)新”的政策方針，圍繞公司新能源汽車業(yè)務(wù)，對(duì)符合公司新能源發(fā)展戰(zhàn)略、具有良好增長(zhǎng)潛力及戰(zhàn)略價(jià)值的優(yōu)秀標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行投資，為公司進(jìn)一步打造新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈平臺(tái)儲(chǔ)備優(yōu)質(zhì)整合標(biāo)的。目前，產(chǎn)業(yè)投資基金擬投資的標(biāo)的中有涉及充電樁生產(chǎn)、車用獨(dú)立懸架生產(chǎn)、專用車整車制造、新能源汽車空調(diào)壓縮機(jī)生產(chǎn)、動(dòng)力電池生產(chǎn)等企業(yè)，具體投資進(jìn)度與最終投資標(biāo)的將根據(jù)信息披露要求及時(shí)進(jìn)行公告。 

（二） 關(guān)聯(lián)關(guān)系 

康盛投資與上市公司實(shí)際控制人陳漢康同為產(chǎn)業(yè)投資基金的劣后級(jí)合伙人，

本次投資構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。本次投資不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。 

二、對(duì)外投資的目的及對(duì)公司的影響 

上市公司已通過(guò)收購(gòu)、參股、合作投資等方式，對(duì)新能源汽車核心零部件產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了一系列轉(zhuǎn)型投資，其中涵蓋了電池、電機(jī)、電控、空調(diào)、整車控制器等各細(xì)分領(lǐng)域，優(yōu)化了上市公司的收入結(jié)構(gòu)，為進(jìn)一步外延式擴(kuò)張奠定了良好的基礎(chǔ)。目前公司正在籌劃發(fā)行股份購(gòu)買新能源汽車整車制造企業(yè)，上市公司將在掌握新能源汽車關(guān)鍵零部件的生產(chǎn)與供應(yīng)資源的基礎(chǔ)上，向整車制造環(huán)節(jié)的下游延伸，打造新能源汽車業(yè)務(wù)的全產(chǎn)業(yè)鏈平臺(tái)。 

上市公司參與設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金的目的是進(jìn)一步挖掘延伸新能源汽車業(yè)務(wù)全產(chǎn)業(yè)鏈的投資機(jī)會(huì)，充分利用產(chǎn)業(yè)投資基金的資金優(yōu)勢(shì)以及坤裕基金作為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的專業(yè)資源和其他社會(huì)資源，通過(guò)專業(yè)的投資機(jī)制和投資方式，為公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展儲(chǔ)備優(yōu)質(zhì)并購(gòu)項(xiàng)目、培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式，拓展公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。 

三、發(fā)起設(shè)立投資基金可能存在的風(fēng)險(xiǎn) 

1、產(chǎn)業(yè)投資基金是否能夠按照協(xié)議約定募集到足額資金的風(fēng)險(xiǎn)； 

2、未能尋求到合適并購(gòu)標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、投資并購(gòu)實(shí)施前存在的決策風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施過(guò)程中的操作風(fēng)險(xiǎn)以及在并購(gòu)整合過(guò)程中存在的因管理、企業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致投資基金無(wú)法實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)； 

3、投資收益不確定的風(fēng)險(xiǎn)。投資基金具有投資周期長(zhǎng)、流動(dòng)性較低等特點(diǎn)，在投資過(guò)程中將受宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)周期、經(jīng)營(yíng)管理等多種因素影響，因此存在因決策失誤或行業(yè)環(huán)境發(fā)生重大變化，導(dǎo)致不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益的風(fēng)險(xiǎn)； 公司將與管理團(tuán)隊(duì)、基金合作方共同建立有效的風(fēng)控機(jī)制，在并購(gòu)標(biāo)的選擇、交易架構(gòu)安排及并購(gòu)標(biāo)的退出方面充分調(diào)研和論證，盡最大努力排除可能發(fā)生的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)基金預(yù)期回報(bào)及公司做大做強(qiáng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)。 

四、其他說(shuō)明 

公司子公司康盛投資參與產(chǎn)業(yè)投資基金的出資額2億元全部為子公司自籌資金。本次投資尚需經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，截止本公告日，公司尚未對(duì)該產(chǎn)業(yè)投資基金出資。 公司后續(xù)將按照深圳證券交易所《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第12號(hào)：上市公司與專業(yè)機(jī)構(gòu)合作投資》的規(guī)定，及時(shí)披露本次設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)展情況。 

五、相關(guān)承諾 

公司本次投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，未發(fā)生在使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間；未發(fā)生在募集資金用途變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金后的十二個(gè)月內(nèi)；未發(fā)生在超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款后的十二個(gè)月內(nèi)。

公司承諾：在本次投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金后的十二個(gè)月內(nèi)，不使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，不將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金（不含節(jié)余募集資金），不將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款。         

六、其他事項(xiàng) 

公司于2016年4月8日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)2016年第二次臨時(shí)會(huì)議和2016年 4 月 27 日召開(kāi)的 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的議案》，公司擬與珠海星展資本管理有限公司、中植投資發(fā)展（北京）有限公司共同發(fā)起設(shè)立一支規(guī)模不超過(guò) 15 億元（含）的產(chǎn)業(yè)基金，名稱擬定為珠海星程錦繡投資中心（合伙企業(yè)）（以下簡(jiǎn)稱“星程產(chǎn)業(yè)基金”）。截至本公告日，星程產(chǎn)業(yè)基金暫無(wú)實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。 

鑒于中植投資發(fā)展（北京）有限公司、珠海星展資本管理有限公司與公司控股 5%以上股東常州星河資本管理有限公司（持有公司 11.88%的股份）和重慶拓洋投資有限公司（持有公司 11.88%的股份）為同一實(shí)際控制人控制，如星程產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立投資，上市公司向星程產(chǎn)業(yè)基金購(gòu)買資產(chǎn)將構(gòu)成實(shí)際控制人變更的風(fēng)險(xiǎn)。為確保公司實(shí)際控制人穩(wěn)定，公司擬終止與珠海星展資本管理有限公司、中植投資發(fā)展（北京）有限公司共同設(shè)立星程產(chǎn)業(yè)基金的事項(xiàng)。關(guān)于終止投資星程產(chǎn)業(yè)基金事項(xiàng)將與本次設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金事項(xiàng)一并提交董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)。 

七、備查文件 

《浙江康盛投資管理有限公司、陳漢康與北京坤裕股權(quán)投資基金管理有限公司關(guān)于合作設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金之框架合作協(xié)議》。 特此公告。 

浙江康盛股份有限公司董事會(huì) 

二〇一七年七月五日