第三方托管“畫餅”？ 深油所原油交易被指違規(guī)

 

然而金先生告訴記者，自己在第三方存管行——農(nóng)業(yè)銀行中查詢相關的存管資金流水后發(fā)現(xiàn)，銀行柜臺打出的單子上出現(xiàn)“非存管模式錯誤”“機構業(yè)務不存在”兩處錯誤信息。此時，金先生開始懷疑，自己的資金實際上并沒有處于真正的第三方存管狀態(tài)。

 

另一方面，金先生也在農(nóng)業(yè)銀行賬戶中的資金往來明細中，發(fā)現(xiàn)付款人竟然是“深圳石油交易所”，類型為“消費”。

 

對于這個問題，本報記者亦將采訪函發(fā)至深圳石油交易所。深圳石油交易所將問題交由深圳市前海石化產(chǎn)品交易清算服務有限公司（以下簡稱“清算公司”）副總裁張合回復。

 

“可以這么說，清算公司就是深圳石油交易所，深圳石油交易所就是清算公司，我們有著同樣的管理團隊?！睆埡细嬖V記者，清算公司主要負責深圳石油交易所的電子盤交易的管理和清算業(yè)務。

 

張合告訴記者，深圳石油交易所和中國農(nóng)業(yè)銀行總行簽署了相關的賬戶協(xié)議。而投資者要做交易，就要將錢打入到公司的保證金賬戶，這個資金池提供統(tǒng)一的結算服務，是接受銀行監(jiān)管的。

 

在專門研究現(xiàn)貨投資人士維銘看來，相對于正規(guī)的股票和期貨業(yè)務，這種“第三方存管”實際上只是一種“銀期轉賬”業(yè)務，資金最終并沒有進入銀行，而是去了銀行客戶名下的“交易結算資金管理賬戶”。這也意味著，這些打著“第三方存管”旗號的交易資金，實際上資金的結算都是由交易所通過自己的財務系統(tǒng)完成，獨立性和公正性根本沒有第三方的保障。沒有過渡賬戶保障資金安全，也為投資者的資金被惡意挪用等風險留下隱患。

 

發(fā)展下線分成利潤？

 

此前，農(nóng)產(chǎn)品、貴金屬等現(xiàn)貨交易帶來的亂象已引起了監(jiān)管層的關注。據(jù)了解，目前全國有兩千余家現(xiàn)貨交易平臺，多數(shù)都是由民間資本牽頭運作。近兩年，貴金屬投資亂象尚歷歷在目，但石油現(xiàn)貨起糾紛的現(xiàn)象也開始不斷涌現(xiàn)。

 

在深圳石油交易所網(wǎng)站介紹中，其表示，深圳石油交易所是全國唯一一家已經(jīng)擁有省政府批文的原油現(xiàn)貨交易平臺，也是中國政府正式開放原油現(xiàn)貨交易的第一家高規(guī)格合法現(xiàn)貨平臺。

 

據(jù)了解，深圳石油交易所在業(yè)務上并不直接開放給個人，而是實行會員管理制。其會員分類分別是一般會員、注冊會員和席位會員，這些會員單位主要從事現(xiàn)貨及其交易、現(xiàn)貨掛牌交易、現(xiàn)貨專場交易和現(xiàn)貨協(xié)議交易。

 

張合告訴記者，投資者可以去交割前海油10、前海油20、前海油50這些品種，這些品種深交所有一套換算制度，最終都會換算成為93號汽油。

 

在金先生等投資者看來，深圳石油交易所的前海油10、前海油20、前海油50，這些品種都是虛擬的石油品種，也沒有辦法拿到實物，而且中國對于原油的存儲實行資質管理，企業(yè)需要獲得商務部頒發(fā)的原油倉儲業(yè)務牌照，所以普通的投資者更無法實現(xiàn)交割。所以，深圳石油交易所推出的這些交易品種，不是現(xiàn)貨交易，而是國家命令清理整頓的“變相期貨——把交易作為投資平臺、以賺取差價為目的。而在深圳石油交易所的業(yè)務范圍中，目前并沒有涉及期貨業(yè)務的資質。

 

而該清算公司也實行會員制管理，主要有特別會員（注冊資金不低于1億元）和綜合會員（注冊資金不低于1000萬元）。而大多數(shù)個人投資者接觸到的并參與網(wǎng)上投資的，就是這些綜合會員。

 

不僅如此，這些綜合會員還可以利用深圳石油交易所會員單位的名號繼續(xù)發(fā)展代理商。

 

一家位于深圳的石油投資企業(yè)（該企業(yè)也是會員單位）負責招商的經(jīng)理告訴記者，如果你有一個公司就可以發(fā)展為深圳石油交易所的代理商，在合作模式上主要是“手續(xù)費加點差”的方式。由于投資者參與的電子盤的交易手續(xù)費是單邊萬分之六，雙邊就是萬分之十二，其中深圳石油交易所扣萬分之五，剩下的萬分之七可以全部返還給代理商。而在點差上，點差超過6個點，70%的利潤都會返還給代理商。這個利潤相當可觀。

 

“現(xiàn)在原油投資這么火，我們的代理公司每個月賺幾百萬元的多的是?！痹摻?jīng)理表示，會員單位對企業(yè)的注冊資金比較高，而且每年也要交很大一筆保證金，所以代理公司更加容易一些。而且建一個相關的投資網(wǎng)站，招聘幾個分析師，做一些相關的宣傳，根本花不了多少錢。

 

而只要現(xiàn)在成為代理，不需要給公司以及深圳石油交易所交任何加盟費，都是免費代理，這已經(jīng)是能提供的非常好的條件。

 

“你成為代理商，也不一定比會員單位賺的少?！痹摻?jīng)理向記者透露，成功發(fā)展一個代理公司，深圳石油交易所也會給會員單位相應提成。

 

“綜合會員當然可以開發(fā)市場，其中的利益會進行分配平衡，這種途徑與會員拓展業(yè)務并不沖突?！睆埡细嬖V記者，代理公司只負責招客戶，仍要在會員單位那里進行統(tǒng)一開戶管理，這種業(yè)務發(fā)展模式是深圳石油交易所允許的。

 

金先生告訴記者，在自己的賬戶被強制平倉后，自己就咨詢了深圳市金融辦、深圳市證監(jiān)局、深圳市工商局等多個部門，但這些部門都表示這種投資問題不歸其管，而自己去了深圳市公安局經(jīng)偵局要求報案，也未能立案成功。

 

石油現(xiàn)貨市場該如何規(guī)范？對于類似投資者的維權進展，記者將繼續(xù)關注。

 

3月13日晚間截稿前，深圳石油交易所董事長關奉麟致電本報編輯部，表示金先生、胡先生所表述內容大部分為子虛烏有，且深圳石油交易所已啟動相應司法程序。但關奉麟未向本報提供任何證據(jù)。