011月2日，一汽解放集團(tuán)股份有限公司發(fā)布關(guān)于簽訂募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的公告。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）出具《關(guān)于同意一汽解放集團(tuán)股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2024〕972號(hào)）同意，一汽解放集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）向特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股（A 股）298,507,462 股，發(fā)行價(jià)格為 6.70 元/股，共計(jì)募集資金總額為
1,999,999,995.40 元，扣除與本次發(fā)行有關(guān)費(fèi)用人民幣 2,186,599.36 元（不含增值稅），募集資金凈額為人民幣 1,997,813,396.04 元。截至 2024 年 10 月 10 日，以上募集資金已全部到位，致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次募集資金到位情況進(jìn)行審驗(yàn)并出具了《一汽解放集團(tuán)股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》（致同驗(yàn)字
（2024）第 110C000357 號(hào)）。
二、募集資金專(zhuān)戶(hù)開(kāi)立和募集資金三方監(jiān)管協(xié)議簽署情況
為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定及董事會(huì)的授權(quán)，公司已開(kāi)立募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”），并與中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中金公司”）、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司長(zhǎng)春汽車(chē)城支行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“農(nóng)業(yè)銀行”）簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
截至2024年10月10日 ， 根 據(jù) 驗(yàn) 資 報(bào) 告 （ 致 同 驗(yàn) 字 （ 2024 ） 第110C000357 號(hào)），本次募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)的開(kāi)立及存儲(chǔ)情況如下：
三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
甲方：一汽解放集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）
乙方：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司長(zhǎng)春汽車(chē)城支行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）
丙方：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“丙方”）
為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)中小投資者權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》的規(guī)定，甲方、乙方、丙方（以下合稱(chēng)“各方”）經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：
一、甲方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”），賬號(hào)為 07-191901040021873，截至2024 年 7月 26日，專(zhuān)戶(hù)余額為0萬(wàn)元。該專(zhuān)戶(hù)僅用于甲方2023年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
二、甲方、乙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
三、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者其他工作
人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢(xún)。丙方每半年對(duì)甲方募集資金的存放和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。
四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人孫靖譞、羅唯可以隨時(shí)到乙方查詢(xún)、復(fù)印甲方專(zhuān)戶(hù)的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。保薦代表人向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
五、乙方按月（每月 20 日之前）向甲方出具上月對(duì)賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
六、甲方一次或十二個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)中支取的金額超過(guò)五千萬(wàn)元或募集資金凈額的20%的，乙方應(yīng)當(dāng) 5 個(gè)工作日內(nèi)以電子郵件方式通知丙方，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。
七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議的要求書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
八、乙方三次未及時(shí)向甲方或丙方出具對(duì)賬單或通知專(zhuān)戶(hù)大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專(zhuān)戶(hù)情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。
九、本協(xié)議自各方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專(zhuān)用章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢并依法銷(xiāo)戶(hù)之日起失效。
丙方義務(wù)至持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日（即 2025 年 12 月 31 日）或募集資金使用完畢日孰晚之日解除。
十、因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，由各方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“貿(mào)仲”）在北京進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均有約束力。仲裁應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)仲裁時(shí)有效的貿(mào)仲仲裁規(guī)則進(jìn)行。各方同意適用仲裁普通程序，仲裁庭由三人組成。
